Listen

Was sind Sanktionslisten?

Sanktionslisten sind offizielle Namenslisten, die von verschiedenen nationalen und internationalen Behörden veröffentlicht werden. Hier sind Unternehmen, natürliche Personen und Organisationen aufgeführt, die bestimmten wirtschaftlichen oder rechtlichen Sanktionen und Embargos unterliegen. In den meisten Fällen ist es verboten, den in Sanktionslisten aufgeführten Parteien Finanzmittel oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung zu stellen.

In anderen Fällen gelten Beschränkungen nur für bestimmte Arten von Geschäften, etwa bei speziellen Endverwendungen oder Gütern.

Vor allem die kontinuierlichen Änderungen der Personenlisten, die nicht in einheitlicher Form und auch nicht immer als Download vorliegen, verursachen einen hohen Aufwand bei Aufbereitung der Daten.

Angesichts der empfindlichen Strafandrohungen wie Geldstrafen, Verlust von Privilegien im Warenverkehr und Ausschluss von Marktzugängen ist eine laufende Überprüfung der Kunden, Lieferanten und sonstigen Geschäftspartner sowie der Mitarbeiter des Unternehmens unumgänglich.

Mit sanktionslisten.de steht Ihnen ein Datenservice zur Verfügung, der Ihnen die zeitraubende und kostspielige Überwachung der Sanktionslisten der EU und US-Behörden sowie die Vereinheitlichung der Datenformate abnimmt.

Mit einem Abonnement bei sanktionslisten.de erhalten Sie die kompletten Personenlisten in DV-verarbeitbarem Format und zeitnahe Updates, sobald sich Änderungen in den Listen ergeben.

Folgende Listen werden zur Zeit angeboten:

Behörde	Liste	Beschreibung	Relevanz
DE Bundesministerium für Wirtschaft und Energie	Anordnung von Beschränkungen des Kapital- und Zahlungsverkehrs mit bestimmten Personen oder Personengesellschaften	Umsetzung von UN-Sanktionen, solange diese noch nicht in EU-Verordnungen umgesetzt sind.	Für alle Unternehmen im Geltungsbereich des AWG
Europäische Union	CFSP Consolidated List of Sanctions	Konsolidierte Liste aller Personen, Organisationen und Vereinigungen, gegenüber denen seitens der EU Finanzsanktionen bestehen. Die CFSP-Liste ist die offizielle Datenbank der EU. Sämtliche Personen, Organisationen und Vereinigungen, die in den EU-weit geltenden Namenslisten, sowohl der Antiterror-Verordnungen (2580/2001, 881/2002 und 753/2011) als auch der Länderembargos, aufgeführt sind, sind in der CFSP-Liste enthalten.	Für alle Unternehmen, die in der EU ansässig oder unter EU-Recht organisiert sind
USA Office of Foreign Assets Controls (OFAC) – Treasury Department	SDN Specially Designated Nationals and Blocked Persons	Standard: Einfrierung und Verbot der Bereitstellung von Geldern und Wirtschaftlichen Ressourcen. Oft in Verbindung mit Länderembargos (Iran, Russland, Nordkorea, Syrien…)	Verbindlich für „US-Persons“
	Non-SDN Sanctions Lists	Standard: Einfrierung und Verbot der Bereitstellung von Geldern und Wirtschaftlichen Ressourcen. Die Listen unterscheiden sich hauptsächlich in den rechtlichen Grundlagen von der SDN Liste.	Verbindlich für „US-Persons“
USA BIS Bureau for Industry and Security	DPL Denied Persons List	Mit Personen und Unternehmen, die in der Denied Persons List genannt sind, ist jeglicher Geschäftsverkehr im Zusammenhang mit US-Gütern (Export, Reexport etc.) untersagt.	Verbindlich Für alle Unternehmen, die mit Gütern „Subject to EAR“ handeln
	Unverified List	Für Export und Re-Export von US-Gütern sind keine License Exceptions nutzbar. Für alle Lieferungen von US-Gütern ist eine Erklärung des gelisteten Kunden einzuholen. „Red Flag“, besonders sorgfältige Endverbleibsprüfung ist notwendig.	Verbindlich Für alle Unternehmen, die mit Gütern „Subject to EAR“ handeln
	Military End User List	Supplement No. 7 to part 744 EAR:Juristische Personen, die als militärische Endverwender besonderen Export-Restriktionen nach EAR §744.21 („China, Russia and Venezuela Military Rule“) unterliegen	Verbindlich Für alle Unternehmen, die mit Gütern „Subject to EAR“ handeln
	Entity List	Genehmigungspflichten für Exporte, Re-Exporte und „Transfers“ (= Inlandslieferungen) von US-Gütern. • Individuelle Ausprägung pro Listung • Allgemeingenehmigungen möglich	Verbindlich Für alle Unternehmen, die mit Gütern „Subject to EAR“ handeln
USA Department of Defence Trade Controls (DDTC) – Department of State	List of Statutorily Debarred Parties – Nicht im Standard- Umfang enthalten	Die auf dieser Liste genannten Personen und Organisationen wurden durch die amerikanische Verwaltungsbehörde wegen Verstößen gegen den Arms Export Control Act (AECA) verurteilt. Gelistete Personen sind vom Handel mit US- Verteidigungsgütern einschließlich technischer Daten und Dienstleistungen ausgeschlossen.	Verbindlich für Unternehmen, die mit US-Rüstungsgütern (ITAR-relevante Güter) handeln
USA U.S. Food and Drug Administration	FDA Debarment List – Nicht im Standard- Umfang enthalten	Liste von Unternehmen und Personen die derzeit nach sections 306(a) or (b) der Federal Food, Drug, and Cosmetic Act (21 U.S.C. 335(a) oder (b)) von Geschäften ausgeschlossen sind	Unternehmen, die die Regularien der FDA befolgen müssen
Japan Ministry of Economy, Trade and Industry (METI)	METI End User List – Nicht im Standard- Umfang enthalten	Liste des japanischen Wirtschaftsministeriums mit natürlichen oder juristischen Personen, für die eine besonders sorgfältige Endverbleibs- Prüfung erforderlich ist	Unternehmen, die von Japan aus exportieren
Schweiz Staatssekretariat für Wirtschaft SECO	SECO-Zwangsmaßnahmen – Nicht im Standard- Umfang enthalten	Zwangsmassnahmen um Sanktionen durchzusetzen, die von der Organisation der Vereinten Nationen, der Organisation für Sicherheit und Zusammenarbeit in Europa oder von den wichtigsten Handelspartnern der Schweiz beschlossen worden sind und die der Einhaltung des  Völkerrechts, namentlich der Respektierung der Menschenrechte, dienen.	Unternehmen mit Sitz in der  Schweiz
Großbritannien HM Treasury	HM Treasury – Financial Sanctions – Nicht im Standard- Umfang enthalten	UN, EU und eine kleine Anzahl nationaler Finanzsanktionen	Unternehmen, die Ihren Sitz in GB haben oder von GB aus Geschäfte tätigen
Canada HM Treasury	Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List – Nicht im Standard- Umfang enthalten	Konsolidierte Liste von Personen und Organisationen, die unter dem Special Economic Measures Act (SEMA) und the Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA) sanktioniert wurden. Einfrierung von Vermögen und Verbot der Bereitstellung von Geldern und Wirtschaftlichen Ressourcen.	Unternehmen, die ihren Sitz in Canada haben